前附表
| 序號 | 內容提示 | 內容規定 |
| 1 | 招標公示日期 | 時間：2018年8月17日至8月24日； |
| 2 | 澄清日期、時間、地點 | 時間：截至2018年8月27日17:00前，以郵件方式。郵箱：renquan@chinastock.com.cn |
| 3 | 送標截止、開標日期、時間、地點 | 送標時間：2018年8月28日11：30前； 開標時間：2018年8月28日13：30 地點：北京市朝陽區朝外大街16號1棟11層 |
| 4 | 招標范圍 | 銀河期貨反洗錢監測系統項目建設 |
| 5 | 要求工期 | 一期工程:60個日歷日；二期工程:2019年10月1日之前 |
| 6 | 質量標準 | 項目驗收 |
| 7 | 評標辦法 | 采用百分制評法。 |
| 8 | 投標文件份數 | 正本壹份，副本肆份， |
一、總則
1、銀河期貨有限公司反洗錢監測系統項目 (以下簡稱本項目)已經銀河期貨有限公司批準同意。
2、本項目招標人是銀河期貨有限公司，招標工作由招標人自行組織。
3、根據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國政府采購法》、《銀河期貨有限公司采購招標管理辦法》及其相配套的法律法規和規定，本次招標采用公開招標的方式實施，擇優選定。
4、本招標文件是投標人編制投標文件和招標人同中標人雙方簽訂合同協議書的重要依據，望投標人予以充分重視。
5、本次招標不接受聯合體形式投標。
二、招投標工作日程安排
1 、招標文件公示
(1)時間：2018年8月17日至8月24日
(2)公示方式：銀河期貨有限公司官網
2 、投標人遞交投標疑點
（1）各投標人應通過電子郵件的方式遞交關于招標文件、有關技術資料及影響本次投標報價存在疑點的文書。
（2）遞交時間：2018年8月17日至8月27日17:00前(北京時間)。
（3）聯系人及郵箱：任權， renquan@chinastock.comm.cn。
3 、招標文件疑點澄清
(1)由采購招標小組對各投標人提出的疑問作出統一解答，形成書面文書作為“本招標文件”的補充文件。補充文件是招標文件的組成部分，與招標文件具備同等的法律效力。
(2)答疑方式：郵件回復。
4 、各投標人投送投標標書
1、投送地點：北京市朝陽區朝外大街16號1棟11層
2、投送時間：2018年8月28日11:30前。
5 、開標
開標會在銀河期貨有限公司等監督下，由采購招標工作小組組織并主持。
(1)開標地點：北京市朝陽區朝外大街16號1棟11層
(2)開標時間：2018年8月28日13:30(北京時間)
(3)開標時必須遵循下列主要程序和規定：
A、驗證“法定代表人證明”(或者法定代表人授權委托書)及相應居民身份證。若出具的證件不符合上述規定，招標人將拒絕其參加開標；（上述資料不可密封在投標文件中）
B、按約定的先到后開開標順序當眾開標；
C、投標標書的啟封和報價人必須是投標人的法定代表人或法定代表人授權委托的代理人；
D、采購招標工作小組應在銀河期貨有限公司等監督下，對各投標人的投標標書進行啟封前的密封程度和印鑒加蓋的驗定工作（是否蓋有騎縫章），確定投標文件是否有效；
6 、評標、定標
本項目采用“百分制評分法”評標。在銀河期貨有限公司等的監督下，由全體采購招標工作小組成員根據評標辦法進行評標。
7 、簽發中標
自定標之日起三日內，招標人向中標投標人發出中標通知書。單位中標通知書對招標人和中標人均具有法律效力。中標通知書發出后，如招標人自行改變中標結果的，或者中標人自行放棄中標權利的，將承擔相關法律責任。
三、項目概況
1、項目名稱：銀河期貨有限公司反洗錢系統建設招標
2、項目概況：配合銀河期貨有限公司反洗錢系統開發、安裝調試，需求修改、部署上線。
四、項目范圍及要求
1、一期工程:反洗錢系統建設
1）、反洗錢235號文及3號令中相關規定及條款
①客戶身份識別模塊:客戶初次識別、客戶持續識別、客戶重新識別、證件過期提醒、證件有效期查詢。
②客戶風險等級模塊:風險等級初評、風險等級復評、風險等級查詢、風險等級變更查詢、風險等級歷史查詢、人工定級、批量審核。
③可疑交易模塊:可疑交易指標庫、可疑交易審批及查詢、可疑交易指標查詢、可疑交易自定義指標、可疑交易手工填報、可疑交易組合指標、可疑交易上報及報文生成。
④大額交易模塊:大額資金轉賬監控、大額交易審批及查詢、大額交易手工填報、大額交易上報及報文生成
⑤黑名單模塊:黑名單管理、黑名單預檢及日志、黑名單實時監控、黑名單回溯性篩查、道瓊斯高危地區監控。
⑥非自然人模塊:受益所有人信息錄入、受益所有人信息審核、受益所有人信息查詢、非自然人客戶信息查詢。
⑦監控參數閾值配置
⑧匯總信息查詢:可疑交易監控匯總、大額交易監控匯總、客戶信息查詢（包括自然人客戶和非自然人客戶）
2）、資產管理反洗錢業務模塊：客戶基本信息查詢、份額信息查詢、客戶風險等級劃分
3）、場外期權業務模塊
4）、代銷產品業務模塊
5）、交易所協查通知流程:
①程序化報備
②實控關系報備
③異常交易報備
6）、非現場監管報表
①基本信息查詢
②內控制度
③培訓信息
④內部檢查
⑤宣傳信息
2、二期工程:合規類系統建設
1）、信息隔離墻：
①研究報告
②投資顧問產品
③墻上人員管理
④跨墻人員管理
⑤墻內人員管理
2）、員工行為管理：
① 員工信息查詢
② 從業資格查詢
③ 員工崗位監控
④ 合規類考試
2、中標人應當按照合同約定履行義務，完成中標后的項目任務。中標人不得向他人轉讓中標項目，也不得將中標項目肢解后分別向他人轉讓。中標人不得將項目進行分包，如招標人一旦發現有任何分包行為時，招標人有權立即終止建設項目施工合同，并由此產生的一切法律責任和經濟損失均由中標人承擔。
五、投標報價的方式
按照我公司招標范圍里涉及項目對明細和總價進行報價。
六、工期要求及獎罰
1、一期工程嚴格控制在60個日歷日內；二期工程需在2019年10月1日之前完成。
2、如非甲方單位原因而延期，每天處以2000元的罰金，總計不超過合同價格的百分之十。
七、評標的主要內容
1、投標標價的合理性和競爭性；
2、承擔類似項目的相關經驗；
3、項目方案的可行性、合理性、先進性；
4、滿足工期要求的前提下，進度計劃合理程度；
5、培訓及后期服務；
八、投標文件的內容要求：
1、投標函；
2、開標一覽表
3、分項報價表
4、授權委托書
5、資質證明文件：
營業執照復印件
組織機構代碼證復印件；
稅務登記證書復印件；
法定代表人資格聲明書
6、成功案例介紹；類似項目實施案例
7、關于本次項目的計劃方案及報告等
8、陳述技術實力售后服務計劃、實施、培訓等
九、投標注意事項
1、各投標人必須認真閱讀本招標文件及其補充文書，不得擅自更改上述文件條款的規定。如果投標人的投標文件不能符合本招標文件的要求或對招標文件有關條款的文字與數字的誤解、漏閱而引起投標文件的錯誤、遺漏、費用計算有誤等，形成投標報價內容的差異，均屬投標失誤，招標人對此不承擔任何責任。
2、投標人不得以低于成本的報價競標，也不得以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標。投標人應根據本企業的競爭能力合理進行競爭報價。
3、投標人不得相互串通投標報價，不得排擠其他投標人的公平競爭，損害招標人或者其他投標人的合法權益。投標人不得與招標人串通投標，損害國家利益，社會公共利益或者他人的合法權益。采購招標工作小組在評標階段，在對投標文件的審查、澄清、評議的過程中，一旦發現投標人有上述行為和對招標人和采購招標工作小組以及其他有關人員施加影響的任何行為，即取消該投標人參加評標的資格。
4、各投標人在領取招標文件后，不得提出退標要求，否則以中途退標處理。
5、投標有效期
投標有效期一律開始于送標截止之日，在有效期內任何人無權變動標書的內容，除非本招標書有特殊規定的例外。投標書自送標截止日期之后60天內有效。
十、招標人地址、聯系方式
招標人：銀河期貨有限公司
地址：北京市朝陽區朝外大街16號1棟11層
聯系人：任權男士 010-68569584
聯系郵箱： renquan@chinastock.com.cn
銀河期貨有限公司反洗錢系統招標公告.docx
